李皖彰：商业银行自律合规经营与法律风险防范

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 法律法规

课程编号 : 38952

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适用对象

商业银行行长、网点负责人、中基层管理者、核心骨干员工

课程介绍

【课程背景】

迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，商业银行应当建立有效的合规管理体系。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成风险的主要原因。古语云，“上医治未病”，商业银行自律合规的目的便是最大限度地将面临的更多风险消弭于无形。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，拥有16年管理咨询与经营管理实践经验，曾任14个省多家商业银行转型辅导咨询专家，主导实施包括：农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村商业银行、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造，了解商业银行的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知

² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识

² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展

² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新的法律法规与司法实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透

【课程对象】商业银行行长、网点负责人、中基层管理者、核心骨干员工

【课程时间】1天（6小时）

【课程大纲】

一、银行合规的未来已来：风险与合规

银行业的不确定时代（VUCA时代）

什么是风险？我们需要防范什么样的风险？

“合规”与“合法”是一个意思吗？

合规建设的发展趋势分析

合规是一个完全的舶来品吗？

如何理解合规？

二、你见或不见，金融法律风险就在那里

全面风险管理

商业银行的主要风险类型及应对策略

网点大堂与柜台：看得见与看不见的法律风险

金融机构的法律地位

不做法律风险的制造者

三、银行业监管体系与法律法规体系

我国银行监管改革

监管指标和方法

认知银行业法律体系

银行业监督管理办法

中国人民银行法与商业银行法

反洗钱

其他民商事法律法规与银行日常业务的关系

银行业自律规则

四、保护好自己，也保护好你的客户：红线不可碰

贪污贿赂类犯罪与渎职行为

破坏金融管理秩序类犯罪（金融产品和科技手段等名目“加持”）

金融诈骗类犯罪（诈骗名目和手段的双重“升级”）

扰乱市场秩序类犯罪

针对普惠金融领域的贷款类犯罪

五、银行业消费者权益保护和社会责任

银行业消费者

银行业消费者权益保护的内涵与目标

银行业消费者的主要权利

银行对消费者的主要义务

银行从业人员的行为规范

银行业消费者保护的实施

银行业消费者投诉的处理

银行业社会责任

六、盔甲与盾牌：如何预防与应对金融犯罪

银行人的慧眼与行业自律：风险识别与评估

守望相助：风险预警与应对

亦步亦趋：在实践中提高风险意识与自我保护能力

七、课程回顾总结与展望

回顾课程要点与难点

金融合规经营管理未来发展

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• 李皖彰：商业银行风险管理理念与自律合规经营: 【课程背景】迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成金融风险的重要原因。随着金融创新、银行转型如火如荼的开展，诸如网络科技、移动科技、云计算等现代技术的应用，带来银行传统服务模式的升级、理财产品的多样化、对公业务格式合同条款的公平性认定各种新情况、新问题……所有的这些都期待着我们新一代的金融人具备将法律知识进一步转化为生产力的能力。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，商业银行应当积极培育风险管理理念、建立有效的自律合规管理体系，稳健经营。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，拥有16年管理咨询与经营管理实践经验，曾任14个省多家商业银行转型辅导咨询专家，主导实施包括：农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村商业银行、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造，了解商业银行的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员商业银行风险管理理念 ² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知 ² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识 ² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展、自律合规经营 ² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透【课程对象】商业银行总行前中后台的负责风险合规相关工作的中层管理人员、内设中心负责人、风险合规专员以及其他业务骨干【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、银行大合规的未来已来：风险管理与自律合规经营银行业的不确定时代（VUCA时代）什么是风险？我们需要防范什么样的风险？ “合规”与“合法”是一个意思吗？合规建设的发展趋势分析合规是一个完全的舶来品吗？如何理解合规？二、你见或不见，金融法律风险就在那里：商业银行全面风险管理体系建设什么是商业银行全面风险管理体系？有何必要性与重要性（监管要求、资产安全、经营效益）商业银行的主要风险类型及应对策略风险识别（方法和工具）风险评估与风险控制风险监测与风险预警风险文化建设网点大堂与柜台：看得见与看不见的法律风险不做法律风险的制造者 “三道防线”如何实现更好的分工协作？三、银行业监管体系与法律法规体系我国银行监管改革监管指标和方法认知银行业法律体系银行业监督管理办法中国人民银行法与商业银行法反洗钱其他民商事法律法规与银行日常业务的关系银行业自律规则四、保护好自己，也保护好你的客户：红线不可碰贪污贿赂类犯罪与渎职行为破坏金融管理秩序类犯罪（金融产品和科技手段等名目“加持”）金融诈骗类犯罪（诈骗名目和手段的双重“升级”）扰乱市场秩序类犯罪针对普惠金融领域的贷款类犯罪五、银行业消费者权益保护与舆情管理谁是消费者？银行业消费者权益保护的内涵与目标银行业消费者投诉的处理危机处理与舆情管理六、盔甲与盾牌：如何预防与应对金融犯罪银行人的慧眼与行业自律：风险识别与评估守望相助：风险预警与应对亦步亦趋：在实践中提高风险意识与自我保护能力七、迎接未来的风险管理文化培育：内生出风险管理能力是金融人的基本功基本功一：无感服务能力基本功二：生态赋能能力基本功三：合规管理能力八、课程回顾总结与展望回顾课程要点与难点总结金融犯罪预防与应对的要点金融犯罪预防与应对的未来发展

• 李皖彰：燃气行业贸易业务合规管理: 【课程背景】迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。燃气行业具有自然垄断性质，与人民群众日常生活息息相关，燃气行业经营者切实履行社会责任，增强合规意识，提升合规能力，持续优化市场营商环境、促进高质量发展于国于民意义重大。合规是企业可持续发展的基石。古语云，“上医治未病”，企业合规的目的便是最大限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对新修法律法规的认知 ² 提升学员企业合规管理的理念 ² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位合规工作管理团队、中基层管理者、相关岗位员工【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、“合规”与“合法”是一个意思吗？ ² 理解我国民商合一的立法体例 ² 什么是尊重公司自治？ ² 合规建设的发展趋势分析 ² 合规是一个完全的舶来品吗？ ² 国企该合乎怎样的“规”？什么是合规管理？ ² 厘清企业合规管理的内部分工问题 ² 有效公司治理结构：理解公司治理的底层逻辑 ² “公司治理”和“公司管理” ² 劳动雇佣资本的时代二、国有企业合规体系建设抓手与攻坚点 ² 合规管理与企业其他管理的关系 ² 全面风险管理、内部控制与合规 ² 国有企业面临的合规风险类型 ² 合规风险有哪些特点？ ² 国企合规管理框架的体系构建 ² 全方位、全覆盖的合规管理，国企合规体系构建框架参考 ² 合规文化建设 ² 合规管理的全球化趋势 ² 反垄断合规管理 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 关联交易合规管理三、合同与采购管理合规 ² 风险与合同【以案说法】关联公司与风险控制 ² 什么是合同行为 ² 合同风险产生的原因 ² 常见合同风险类型 ² 有关的刑事法律风险【以案说法】李某、刘某某合同诈骗案 ² 合同管理的目标 ² 合同管理实务中常见问题 ² 合法与不违法 ² 精益和安全 ² 采购是企业风险与合规管理的“重头戏” ² 防止采购变成贿赂的工具 ² 知行合一：将风险管理要求化为行为准则 ² 采+购：采与购的分离【以案说法】采购腐败，国资委发警示四、知识产权合规 ² 知识产权犯罪主要罪名 ² 对外宣传及合作合规与管理 ² 常见风险 ² 外贸知识产权合规与管理 ² 不当竞争诉讼五、反垄断与企业合规：竞争法与经济秩序 ² 反垄断法是针对所有垄断吗？ ² 垄断协议什么是垄断协议？横向垄断协议「以案说法」反垄断法语境下的轴辐协议纵向垄断协议「以案说法」“汽车销售”纵向垄断协议 ² 滥用市场支配地位 ² 经营者集中 ² 滥用行政权利排除、限制竞争 ² 对涉嫌垄断行为的调查 ² 法律责任六、课程重点与要点回顾 ² 常见问题与解决方案

• 李皖彰：企业经营合规管理: 【课程背景】德国社会学家卢曼曾说“我们生活在除了冒险别无选择的社会”，风险早已成为我们生活工作的组成部分，无处不在，无时不有。随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 法律：秩序与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与合规 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 ² 常见问题及分析二、与风险共存：企业风险管理 ² 法律风险：秩序的价值与代价 ² 企业法律风险的特征、要素 ² 可预见性与控制成本的平衡 ² 企业法律风险的分类与表现三、企业合同合规管理：风险、识别与防范策略 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类 ² 合同风险的识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同管理的流程 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 关联交易合规管理四、招投标合规管理 ² 招标投标合规管理制度制定的必要性 ² 依法必须招标项目范围 ² 招投标程序履行的合规风险点招标文件审查、制定合规风险点招投标舞弊合规风险点招标人员工及相关人员履职合规风险点其他程序性合规风险点 ² 招标投标可能涉及的法律责任五、企业经营管理常见重大合规风险防范 ² 职务侵占罪（贪污罪）「以案说法」因单位欠薪，而侵占单位财产的处理「以案说法」物业公司客服部经理利用领取补贴款的职务便利将补贴款非法占为己有「以案说法」江苏某投资股份有限公司销售部经理职务侵占的处理「以案说法」Y电商企业运营人员雷某某职务侵占案 ² 挪用资金罪（挪用公款罪）「以案说法」以合法形式拿走公司资金 ² 行贿罪行贿罪 VS 馈赠礼物「以案说法」事后行贿 ² 非国家工作人员受贿罪（受贿罪）「以案说法」收取协调费据为己有 ² 合同诈骗罪「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 ² 侵犯商业秘密罪 ² 侵犯公民个人信息罪「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息六、企业劳动用工合规与风险预防化解「以案说法」用人单位未对“不符合录用条件”充分举证「以案说法」用人单位强行调岗，劳动者单方解除劳动合同 ² 劳动用工争议为什么难搞定？ ² 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 ² 离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 ² 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷七、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业风险管理数据池 ² 落地风险管理的反馈与监督 ² VUCA时代风险管理发展趋势八、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

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