李皖彰：新能源投资风险防控机制构建与合规

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 风险控制

课程编号 : 38932

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适用对象

所属单位经营管理干部、核心员工

课程介绍

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。课程围绕新能源投融资领域，系统开展《公司法》《证券法》等核心法律法规解析、合规实务指导、风险防控机制构建，并结合典型案例深度剖析行业法律问题与责任边界，同步对标同级别企业合规管理先进经验，全面提升相关业务人员的法律应用能力、合规操作水平及风险应对效能，推动业务与法务深度融合，保障企业投融资依法合规、稳健发展。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知

² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、风险与不确定的时代：法律与合规

如何理解风险？

风险的特征、要素

风险与风险管理

法律：秩序与代价

企业内部控制与合规

企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡

常见问题及分析

二、新能源行业合规要点

1、合规管理组织架构

2、国内法律法规与国际规则

公司治理结构调整：股东责任强化、董事会专业化

融资渠道优化：绿色债券、股权融资灵活性

合规与ESG责任强化：环境信息披露义务

债务风险隔离

环境责任终身追溯

3、ESG要求

4、合规文化的作用

三、与风险共存：新能源投资风险识别与应对

1、培育与风险共存的能力

2、新能源行业风险全景扫描

新能源领域五大核心风险（政策、技术、市场、资金、法律）的识别与评估方法

【工具】风险矩阵评估工具

四、投资风险防控机制构建

1、构建全生命周期风险防控体系（投资前、中、后期）

投资前期：可行性研究（技术、经济、政策）、尽职调查清单（含隐性风险排查）

投资中期：合同风控要点（EPC合同、电价协议、储能容量保障条款）

投资后期：运营监测指标、退出机制设计（股权回购、资产证券化）

2、打造风险应对工具箱

政策对冲：参与绿证交易、碳金融（CCER、碳期权）

技术保险：引入设备全生命周期保险、研发中断险

资金保障：多元化融资（绿色债券、ABO模式）、建立应急储备金

【工具】风险应对工具箱

实战演练与沙盘推演：角色扮演+方案设计

五、信息披露合规实务与案例研讨

1、监管驱动与市场驱动

证监会《上市公司信息披露管理办法》

供应链上下游企业要求披露碳足迹、可再生能源使用比例

2、强制性披露与自愿性披露

3、信息披露合规的操作步骤

合规框架与制度设计：制定制度与部门职责分工

4、关键节点控制（事前、事中、事后）

重大项目立项前需披露环评进展（内蒙古煤化工项目因未及时披露被罚）

发行绿色债券时同步提交第三方认证报告（CBI的“绿色债券认证”）

定期更新数据（每月披露光伏电站发电量、减排量）

重大事件触发披露义务（储能电站发生火灾事故需24小时内公告）

对披露内容的舆情监测（投资者质疑数据真实性需快速回应）

5、常见风险与应对策略：数据造假、披露延迟

六、从法律风险管理到合规管理

1、企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯

营造全面风险管理的内外部环境

系统化运行风险管理体系

企业风险管理数据池

落地风险管理的反馈与监督

2、VUCA时代风险管理发展趋势

【工具】通过风险矩阵图，建立企业合规自查清单

课程回顾与总结

回顾课程重点

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• 李皖彰：现代企业法律风险防控与制度建设: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，现代企业法律风险防控与制度建设是企业经营管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析现代企业法律风险防控与制度建设的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握现代企业法律风险防控与制度建设的核心知识和技能，为工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】第一讲：现代企业法律风险防控 1、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规风险与风险管理企业内部控制与合规企业经营风险的分类与表现合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 2、新公司法与现代企业制度：公司治理与企业家精神现代企业制度与企业家精神：“公司治理”和“公司管理” 公司的独立法人地位与有限责任法定代表人回归“代表人”的法律地位单层制公司治理架构党组织与公司治理以职工代表大会为基本形式的民主管理制度将合规管理提升到法律制度 3、合同与市场经营合规管理合同决定业务流程，业务流程产生内控风险合同风险的防范策略与制度要求反商业贿赂、反腐败、反不正当竞争合规管理招投标合规管理知识产权合规 4、企业劳动用工风险预防与化解劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理如何通过制度安排合理与流程设置有效解决劳动纠纷第二讲：现代企业制度构建与落地 1、企业制度建设“空心化”、“盲目化”问题 2、现代企业制度构建合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱不同维度探讨企业最适合的制度体系建立 3、企业制度建设如何有效落地【工具】循环式品质管理流程（PDCA） 4、制度体系是合规管理的外在表现合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 合规中的“制度”包括哪些内容？课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

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