李皖彰：反洗钱合规

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 法律法规

课程编号 : 38936

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适用对象

所属企业相关业务部门

课程介绍

【课程背景】

迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知

² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以相关法律法规及其司法解释和规范文件与司法实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属企业相关业务部门

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、反洗钱

什么是洗钱？

洗钱行为的构成

洗钱行为与上游犯罪的关系

他洗钱行为与自洗钱行为

藏匿型洗钱行为、转移型洗钱行为、构造想洗钱行为、混合型洗钱行为

二、反洗钱法律制度

我国反洗钱法律的发展历程

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• 李皖彰：采购与供应链合规管理: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。古语云“上医治未病”，本课程将深入剖析采购与供应链合规管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握采购与供应链合规管理的核心知识和技能，为企业采购合规管理工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对采购与招投标基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员采购合规体系建构方法的实操落地能力 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、采购部门、市场部门【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、问题是时代的声音：大合规时代的采购合规合格答卷人 1、时代背景：全方位推进的法治建设风险与风险管理内部控制与合规 2、企业依法合规采购降本增效合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志小结：采购合规是一件“必须要做并且一定要做好”的事二、采购合规体系构建与落地 1、企业采购现状分析及挑战合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱采购合规对企业的意义 2、采购与供应链适用法律体系及最新政策解读招投标法律法规、民法典、国资委文件招标采购业务流程与监管要求 3、企业招标合规管理体系建构及有效落地企业目前采购合规管理“空心化”、“盲目化”问题采购合规管理体系的有效落地机制【工具】循环式品质管理流程（PDCA）小结：采购合规不止“纸面合规“ 三、招标采购合规实务与风险防控 1、采购合同风险识别与预防【以案说法】商业诉讼实战案例：哪些坑你不要踩采购合同全生命周期风险及预防策略不可抗力的法律风险规避 2、供应商选择与评估读懂”三表“快速评估供应商财务风险【以案说法】规避工艺风险供应商开发流程供应商差异化（分级分类）管理策略【工具】竞争性谈判的经典战术 3、采购风险管理采购风险管理的三大策略对采购风险管理的审计企业招投标管理招标开标的注意事项开标过程中的废标和无效投标招标过程常见“套路” 5、采购从业者的职业素养提升采购人员廉洁自律管理与职业操守供应商廉洁管理策略课程重点与要点回顾 VUCA时代风险管理发展趋势：采购合规全球商业发展趋势法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。

• 李皖彰：财务风险管理与税务筹划合规: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。“财税问题无小事”，准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、财务税务【课程时间】0.5天（2-3小时）【课程大纲】一、与风险共存：企业财务风险管理、内部控制与合规 1、法律风险：秩序的价值与代价重新认识当下的“风险” 风险与风险管理 2、企业内部控制与合规企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 3、企业财务风险的特征、要素企业财务风险的分类与表现 4、企业依法合规经营方能行稳致远财务合规是企业层面“法治化”建设的显著标志财务税务合规的前提是需要“有法可依”“有规可循” 二、金税四期管控下的企业税务筹划 1、税务风险管理与防范策略企业税务风险的类别与产生原因资本交易类型及风险防范措施 2、税务筹划的思维法定代表人回归“代表人”的法律地位顶层设计思维：企业最优税务架构搭建合理税负思维合理控税：签订合同是决定企业税负的关键全证据链思维：维护自己的合法权益全价值链思维：关注经营过程交易设计思维：理解税收政策三、企业财税风险及预防策略 1、税务稽查，控制企业税务风险纳税评估及异常指标监控企业纳税评估风险点 2、虚开发票风险与防范以票管税：国家税后征管理念的切入点发票开具与票据入账虚开发票课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

• 李皖彰：医药行业风险管理与合规意识: 【课程背景】迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业内控合规管理是国有企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险 ² 掌握医院/检察院纪委监委的高频问题清单及核查重点 ² 学会运用法律思维和话术技巧应对询问【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】第一讲：与风险共存：企业法律风险管理与合规管理一、法律风险：秩序的价值与代价企业法律风险的特征、要素可预见性与控制成本的平衡二、企业法律风险的分类与表现三、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡第二讲：纪委监委监督重点与医药行业风险图谱一、医药行业廉政风险与合规意识药品/医疗器械采购、学术推广、临床试验合作中的利益输送回扣、红包、礼品等灰色收入基建项目、设备租赁中的关联交易通过司法掮客行为干预案件办理行贿受贿风险虚假宣传、商业贿赂等刑事风险二、纪委监委调查逻辑与核心原则 “穿透式监管”特点：从业务流水到人际网络深挖 “双重视角”：既查个人违纪违法，也追责单位制度漏洞 “零容忍”态度：小金额多次行为也可能构成犯罪第三讲：医院纪委监委高频问题与应对策略一、廉洁从业类问题「典型问题」“是否向医生提供过回扣？” 「典型问题」“如何解释与医院科室的频繁聚餐？” 「典型问题」“礼品礼金是否如实申报？” 应对技巧、原则与常规话术原则：否认违规行为 + 提供客观证据二、服务合规类问题「典型问题」“是否存在诱导医生超适应症用药？” 「典型问题」“如何解释患者投诉中提到的‘强制消费’？” 应对技巧、原则与常规话术策略：回归制度与流程，弱化个人责任第四讲：检察院纪委监委高频问题与应对策略一、司法程序合规类问题「典型问题」“是否曾向办案人员打听案情？” 「典型问题」“是否存在伪造证据或威胁证人？” 「典型问题」“案件办理过程中是否举办过宴请或财物？” 底线思维：坚决否认违法行为，强调法律程序合法性证据支撑：提供会议纪要、通讯记录、银行流水等佐证材料二、个人廉政风险类问题「典型问题」“配偶是否从事医药代理业务/公检法任职/医院任职？” 「典型问题」“是否参与过行业协会并收取费用？” 主动披露：提前整理个人及家属从业信息（附营业执照、银行流水）；性质界定：区分“合法兼职”与“利益关联”（如“协会活动仅为学习交流”）。第五讲：合规体系构建与长效风险管理一、合规管理及架构搭建合规管理组织架构合规管理部门间的协调合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员二、医药企业合规框架建议制度层面：建立学术推广合规手册（明确禁止行为清单）强化费用报销审核机制（如招待费比例限制）执行层面：定期开展廉政培训与测试设立匿名举报渠道（保护内部揭发人）三、业务代表个人风险管理拒绝任何形式的“灰色收入”，保留沟通记录社交活动中避免与司法机关人员单独接触四、企业市场交易合规管理反商业贿赂、反腐败合规管理反垄断合规管理反不正当竞争合规管理关联交易合规管理商业秘密合规管理五、从法律风险管理到合规管理企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯营造全面风险管理的内外部环境系统化运行风险管理体系企业风险管理数据池落地风险管理的反馈与监督 VUCA时代风险管理发展趋势课程回顾与总结回顾课程重点

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