让一部分企业先学到真知识！
让一部分企业先学到真知识！
【课程背景】
迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。金融是国民经济的核心、现代经济的血液，安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成金融风险的重要原因。随着金融创新、银行转型如火如荼的开展，诸如网络科技、移动科技、云计算等现代技术的应用，带来银行传统服务模式的升级、理财产品的多样化、对公业务格式合同条款的公平性认定各种新情况、新问题……所有的这些都期待着我们新一代的金融人具备将法律知识进一步转化为生产力的能力。合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险，金融机构应当积极培育风险管理理念、建立有效的自律合规管理体系，稳健经营。
本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，拥有16年管理咨询与经营管理实践经验，曾任14个省多家金融机构转型辅导咨询专家，主导实施包括：农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村金融机构、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造，了解金融机构的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，让员工听得进、用得到、入脑也入心。
【课程收益】
² 提升学员金融机构风险管理理念
² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知
² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识
² 增强学员合法合规经营管理意识，实现企业长久稳定发展、自律合规经营
² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能
【课程特色】
² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用
² 以最新的法律法规与司法实践为依托
² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合
² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透
【课程对象】金融机构经营管理者、前中后台风险合规管理人员、内设中心负责人、风险合规专员、业务骨干
【课程时间】0.5-1天（2-6小时）
【课程大纲】
一、金融大合规的未来已来：风险管理与金融机构自律合规经营
1、金融机构的不确定时代（VUCA时代）
什么是风险？我们需要防范什么样的风险？
2、“合规”与“合法”是一个意思吗？
合规建设的发展趋势分析
合规是一个完全的舶来品吗？
如何理解合规？
二、金融机构合规体系建设与《金融机构合规管理办法》解读
1、什么是合规、合规管理、合规风险、合规管理部门？
2、金融机构合规管理原则
3、金融机构合规管理架构和职责
分级管理、逐级负责
合规文化建设
4、金融机构董监高合规履职
5、合规管理保障
合规工作考核制度
合规管理信息化建设
6、监督管理与法律责任
重大合规风险与勤勉尽责
主动发现违法违规行为或者合规风险隐患
三、金融机构全面风险管理与合规管理落地执行
1、什么是金融机构全面风险管理体系？
风险管理的必要性与重要性
金融机构的主要风险类型及应对策略
2、金融机构合规体系构建
金融机构合规体系如何有效落地
3、红线不可碰：重大合规风险防范
贪污贿赂类犯罪与渎职行为
破坏金融管理秩序类犯罪（金融产品和科技手段等名目“加持”）
金融诈骗类犯罪（诈骗名目和手段的双重“升级”）
扰乱市场秩序类犯罪
四、盔甲与盾牌：迎接未来的风险管理文化培育
1、金融人的慧眼与行业自律：风险识别、预警与应对
在实践中提高风险意识与自我保护能力
2、消费者权益保护与舆情管理
谁是消费者？
银行业消费者权益保护的内涵与目标
银行业消费者投诉的处理
危机处理与舆情管理
课程回顾总结与展望
回顾课程要点与难点
李皖彰