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李皖彰:企业反垄断法合规理解与适用

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 法律法规

课程编号 : 38944

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适用对象

所属单位中高层经营管理者

课程介绍

【课程背景】

迈入中国式现代化发展的新时代,推进国家治理体系和治理能力现代化,须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展,更需要法治的精确调整与全面保障。合规是企业可持续发展的基石。只有预防和制止垄断行为,才能更好的保护市场公平竞争,鼓励创新,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场经济健康发展。古语云“上医治未病”,企业合规的目标便是最大限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历,16年管理咨询与经营管理实践,服务过多家世界500强企业,了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求,作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事,北京市无党派代表人士,李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力,摆脱法律的枯燥难弄,让学员听得进,用得到,入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对反垄断法律法规的认知

² 提升学员企业合规经营管理的理念

² 增强学员合法合规经营意识,实现企业长久稳定发展

² 增强员工守法用法的自觉性,增强认识,严守边界、防范风险

² 完善企业合规体系建设

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题,实时更新、灵活实用

² 法律法规与司法实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理,实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位中高层经营管理者

【课程时间】0.5-1天(2-6小时)

【课程大纲】

一、反垄断与企业合规:竞争法与经济秩序

“合规”与“合法”是一个意思吗?

合规建设的发展趋势分析

合规是一个完全的舶来品吗?

反垄断法回应新时代市场反竞争行为的挑战

反垄断法的模糊性

反垄断制度的跨学科属性:经济学与法学的衔接

「以案说法」基本殡葬服务”拒绝交易纠纷

二、反垄断法是针对所有垄断吗?

反垄断法立法目的

反垄断法适用范围:域内效力和域外效力

垄断行为类型

反垄断工作体制:领导主体、工作原则、工作内容、工作目标

公平竞争审查制度

经营者提升竞争能力的正当方式

不得滥用市场支配地位

「以案说法」我国涉原料药领域首例垄断民事诉讼案件

特殊行业的保护和监管

三、反垄断监管与2018年机构改革

反垄断法在数字领域适用的基本原则

禁止行政垄断的基本原则

反垄断监管实施的宣誓性规定

国务院反垄断委员会的职责

反垄断执法机构

行业协会的自律性管理

经营者与相关市场

四、垄断协议

什么是垄断协议?

横向垄断协议

「以案说法」反垄断法语境下的轴辐协议

纵向垄断协议

「以案说法」“汽车销售”纵向垄断协议

垄断协议组织帮助行为

垄断协议豁免制度

行业协会组织本行业经营者从事垄断协议

五、滥用市场支配地位

什么是市场支配地位

滥用市场支配地位的具体情形

认定经营者具有市场支配地位的依据因素

市场支配地位推定规则

「以案说法」知识产权与反垄断相互交织

六、经营者集中

经营者集中情形

经营者集中事先申报制度

申报义务豁免制度

经营者集中初步审查

经营者集中审查期限中止计算制度

经营者集中的审查标准与抗辩制度

经营者集中的救济措施

经营者集中分类分级审查制度

经营者集中国家安全审查的参引性规定

七、滥用行政权利排除、限制竞争

禁止限定交易行为

禁止利用合作协议实施垄断

禁止地区封锁妨碍商品自由流通

禁止排斥或限制招投标排除限制竞争

禁止排斥、限制或强制外地经营者的投资活动

禁止强制经营者从事违法垄断行为

抽象行为的行政垄断

八、对涉嫌垄断行为的调查

反垄断调查及举报

反垄断执法机构的调查措施

反垄断执法机构调查程序合法性要求

反垄断执法主体的保密义务

相关单位或个人配合反垄断调查的义务

反垄断调查对象的陈述意见权

反垄断处理及公布

经营者承诺制度

行政性垄断调查中的配合义务

反垄断行政约谈

九、法律责任

「以案说法」“刷宝APP”不正当竞争

垄断协议的法律责任

滥用市场支配地位的行政法律责任

经营者违法集中的法律责任

确定罚款应考量的因素

垄断行为的民事责任与公益诉讼

实施行政垄断行为的法律责任

阻碍反垄断执法的法律责任

严重违法行为的加重罚款规则

受行政处罚的经营者信用记录及公示

行政处理不服的救济

垄断行为的刑事责任

九、常见问题与解决方案

课程重点与要点回顾

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【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代,推进国家治理体系和治理能力现代化,须臾离不开法治。金融是国民经济的核心、现代经济的血液,安全关乎国家经济安全。金融风险无处不在。对法律的不了解、金融从业人员的工作失误及失职、金融犯罪都是形成金融风险的重要原因。随着金融创新、银行转型如火如荼的开展,诸如网络科技、移动科技、云计算等现代技术的应用,带来银行传统服务模式的升级、理财产品的多样化、对公业务格式合同条款的公平性认定各种新情况、新问题……所有的这些都期待着我们新一代的金融人具备将法律知识进一步转化为生产力的能力。合规是企业可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。为了有效防范合规风险,金融机构应当积极培育风险管理理念、建立有效的自律合规管理体系,稳健经营。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历,拥有16年管理咨询与经营管理实践经验,曾任14个省多家金融机构转型辅导咨询专家,主导实施包括:农业银行青海省分行/山西省分行营业部/吕梁分行/秦皇岛分行/保定分行/张家口分行/楚雄分行/许昌分行/莱州分行/徐州分行、交通银行安庆分行/淮北分行、建设银行安庆分行、光大银行蚌埠分行/南京分行、徽商银行总行营业部/宣城分行、凤阳农村金融机构、磐安农村信用社等转型提升、创优、“百佳/千佳”创建、文化打造,了解金融机构的真实场景与需求痛点。作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事,北京市无党派代表人士,李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力,让员工听得进、用得到、入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员金融机构风险管理理念 ² 提升学员关于金融业法律风险及相关法律法规认知 ² 拓展学员对法律风险管理及方法的认知及使用意识 ² 增强学员合法合规经营管理意识,实现企业长久稳定发展、自律合规经营 ² 提升学员解决日常工作法律问题的实践技能 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题,实时更新、灵活实用 ² 以最新的法律法规与司法实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理,实现理论与实践紧密结合 ² 学员学得懂、记得住、用得到、吃得透 【课程对象】金融机构经营管理者、前中后台风险合规管理人员、内设中心负责人、风险合规专员、业务骨干 【课程时间】0.5-1天(2-6小时) 【课程大纲】 一、金融大合规的未来已来:风险管理与金融机构自律合规经营 1、金融机构的不确定时代(VUCA时代) 什么是风险?我们需要防范什么样的风险? 2、“合规”与“合法”是一个意思吗? 合规建设的发展趋势分析 合规是一个完全的舶来品吗? 如何理解合规? 二、金融机构合规体系建设与《金融机构合规管理办法》解读 1、什么是合规、合规管理、合规风险、合规管理部门? 2、金融机构合规管理原则 3、金融机构合规管理架构和职责 分级管理、逐级负责 合规文化建设 4、金融机构董监高合规履职 5、合规管理保障 合规工作考核制度 合规管理信息化建设 6、监督管理与法律责任 重大合规风险与勤勉尽责 主动发现违法违规行为或者合规风险隐患 三、金融机构全面风险管理与合规管理落地执行 1、什么是金融机构全面风险管理体系? 风险管理的必要性与重要性 金融机构的主要风险类型及应对策略 2、金融机构合规体系构建 金融机构合规体系如何有效落地 3、红线不可碰:重大合规风险防范 贪污贿赂类犯罪与渎职行为 破坏金融管理秩序类犯罪(金融产品和科技手段等名目“加持”) 金融诈骗类犯罪(诈骗名目和手段的双重“升级”) 扰乱市场秩序类犯罪 四、盔甲与盾牌:迎接未来的风险管理文化培育 1、金融人的慧眼与行业自律:风险识别、预警与应对 在实践中提高风险意识与自我保护能力 2、消费者权益保护与舆情管理 谁是消费者? 银行业消费者权益保护的内涵与目标 银行业消费者投诉的处理 危机处理与舆情管理 课程回顾总结与展望 回顾课程要点与难点
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【课程背景】 迈入中国式现代化发展的新时代,推进国家治理体系和治理能力现代化,须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展,更需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”,企业合同合规管理是企业管理的重要组成部分,贯穿于企业决策和经营管理的各个环节,对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历,16年管理咨询与经营管理实践,服务过多家世界500强企业,了解国内企业的发展阶段与实际需求,作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事,北京市无党派代表人士,李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力,摆脱法律的枯燥难弄,让学员听得进,用得到,入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识,实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性,增强认识,严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题,实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理,实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、行政部门、核心员工 【课程时间】1天(6小时) 【课程大纲】 一、与风险共存:企业法律风险管理 法律风险:秩序的价值与代价 企业法律风险的特征、要素 可预见性与控制成本的平衡 企业法律风险的分类与表现 二、企业合规管理与合同合规 合规管理组织架构与部门间协调 合同合规管理的重点:重点领域、重点环节、重点人员 合规管理的运行与控制 合规风险的评估与预警 合规审查 企业合同合规文化 三、“合意”、“合同”与合同思维 合同合规管理在公司日常经营管理中的地位与作用 合同合规管理的思维特点 公司合同管理中常见问题及问题产生的原因 合同全过程管理理念 四、合同的订立与合同形式 合同订立的适格主体 合同成立的要件 要约、要约邀请、承诺 竞争缔约:招投标与拍卖 强制缔约 合同的主要条款与普通条款 合同的权利与合同的义务 口头合同、书面合同、推定形式 合同用章及签字人 五、合同的效力与履行 合同有效与合同生效、合同未生效、合同效力中止 合同效力的根源 合同的无效、撤销、效力补正 合同履行的原则 涉及合同履行的抗辩权 六、合同的保全、担保、变更、转让 债权人代位权 债权人撤销权 保证、定金、保证金 债务承担与债务加入 合同权利义务的概括转移 七、合同的解除、合同权利义务的终止、违约责任 订立合同后可以随时解除吗? 违约条款的设计 清偿、抵销、提存、免除、混同 违约责任的承担 强制履行、赔偿损害与违约金 八、公司日常经营管理常见合同类法律风险防范 常见合同风险“避坑指南” 劳动合同 采购类合同 工程建设类合同 技术研发类合同 业务收入合同、业务代理合同 租赁类合同 典型合同与非典型合同 诺成合同与实践合同 要式合同与不要式合同 主合同与从合同 九、合同风险的识别与防范策略 合同管理是公司管理的基础性工作 刑事法律风险:离我们其实没有那么远! 签订、履行合同失职被骗罪 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪 合同风险的产生原因 合同风险的分类 合同风险的识别 合同风险的防范策略 合同纠纷的化解及预防 涉诉合同纠纷的与证据收集 如何成为一名更好的合同管理者 十、企业合规与合同全过程风险管理 合同签订前的管理 审批及签订阶段的管理 合同履行阶段的管理 合同履行后的管理 信息化的支撑 十一、课程回顾与总结 回顾课程重点
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【课程背景】 在当今复杂多变的商业环境中,企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看,市场竞争日益激烈,法规政策不断更新,行业变革迅速;内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险,确保内部控制的有效性,是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的经营合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”,企业内控与合规管理是企业管理的重要组成部分,贯穿于企业决策和经营管理的各个环节,本课程将深入剖析国有企业合规体系建构与经营合规管理的理论与实践,结合大量实际案例,帮助学员掌握国有企业合规体系建构与经营合规管理的核心知识和技能,为企业合规管理工作的开展提供有力支持。 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历,16年管理咨询与经营管理实践,服务过多家世界500强企业,了解国内企业的发展阶段与实际需求,作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事,北京市无党派代表人士,李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力,摆脱法律的枯燥难弄,让学员听得进,用得到,入脑也入心。 【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员合规体系建构方法的实操落地能力 ² 增强学员守法用法的自觉性,增强认识,严守边界、防范风险 【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题,实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理,实现理论与实践紧密结合 【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门 【课程时间】0.5-2天(2-12小时) 【课程大纲】 一、问题是时代的声音:大合规时代的合格答卷人 1、时代背景:全方位推进的法治建设 法律:秩序与代价 风险与风险管理 内部控制与合规 2、企业依法合规经营方能行稳致远 合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志 3、制度体系是合规管理的外在表现 合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循” 合规中的“制度”包括哪些内容? 小结:期许和实现一个高质量发展的未来 二、《中央企业合规管理办法》解读与实施 1、前世今生:《办法》发布进程 为什么说《办法》是一个具有历史意义的里程碑? “三文件”的前世今生 2、如何抓,怎么保:着力抓好“五个关键”,确保“五个到位” 关键人物:首席合规官 关键环节:合规审查 关键领域:“三张清单”(什么是“三张清单”) 关键举措:风险排查 关键任务:强化子企业合规 3、《办法》聚焦五大变化,如何落实? 明确合规管理相关主体职责 建立健全合规管理制度体系 全面规范合规管理流程 积极培育合规文化 加快推进合规管理信息化建设 从征求意见到定稿呈现的“十大亮点” 小结:合规管理是一件“必须要做并且一定要做好”的事 三、企业合规体系构建与落地 1、什么样的企业需要做合规体系建设 合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱 三个不同维度探讨什么样的企业最适合建立合规体系,完善合规管理 2、编制企业合规建设方案的18条建议 3、企业合规管理体系如何有效落地 企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题 合规管理体系的有效落地机制 【工具】循环式品质管理流程(PDCA) 合规管理体系有效落地的表现 小结:合规管理体系不止纸面合规 四、合规管理组织、文化与制度建设 1、如何搭建企业合规管理组织系统 建系统:建立完善合规管理组织的必然要求 学先进:知名企业如何搭建合规管理组织 回顾过往:当前合规管理组织的常见问题 展望未来:搭建合规管理组织的整体思路 2、合规文化建设三个阶段:服从、认同、内化且作为行动指导 合规文化的内涵及作用 合规文化的特点 在合规文化的建设、维护及推广 3、如何编制一个实用有效的合规手册 何为合规手册? 合规手册的表现形式 合规手册体例结构和基本内容 合规手册的制定原则和程序 合规手册的发布:“生活需要仪式感” 合规手册的实施:“行为需要氛围感” 小结:充分保障让企业合规管理真正落地 五、企业治理合规与新公司法实施 1、新《公司法》优化公司治理 “公司治理”和“公司管理” 新时代的企业家精神 坚持党对国有企业的领导 公司的有限责任与“刺破公司面纱” 维护公司资本充实的责任 2、董事选任与离任过程中的“避雷”要点 3、如何作出合法有效的董事会决议 4、公司变更法定代表人的难题解决与合规建议 六、企业经营合规与实务策略 1、合同管理合规与操作实务 合同签订前的资信审查与风险防范工 合同签订过程中的审查与反馈 合同签署后的履行管理 2、招投标管理合规与操作实务 常见的合规风险:规避招标、委托人缺乏资质、文件错漏、明招暗定、合谋串标 有效的应对策略 合规管理与招投标合规 3、商业伙伴合规与操作实务 商业合作伙伴合规风险识别与评估 合作伙伴“异常”行为 商业合作伙伴合规风险持续管理 4、广告宣传合规与操作实务 虚假宣传带来的合规风险 企业宣传的底线与边界 商业伦理的合规价值及策略 七、企业高管合规管理 1、如何界定《公司法》意义上的“高管” 总经理助理是否属于公司高管 销售总监是否属于公司高管 部门经理是否属于公司高管 分公司负责人是否属于公司高管 2、如何认定公司高管是否勤勉尽责 3、董事履职的合规风险与责任承担 司法案例中的董事履职风险 公司高管违反同业禁止义务的预防与应对 八、从法律风险管理到合规管理 1、什么是企业风险管理体系 全面、系统、可量化、可追溯 营造全面风险管理的内外部环境 系统化运行风险管理体系 企业风险管理数据池 落地风险管理的反馈与监督 2、VUCA时代风险管理发展趋势:合规管理 全球商业发展趋势 法治理念深入人心,获得尊敬和商誉口碑 一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力 课程重点与要点回顾 ² 功在平时,化危为机 ² 知识点回顾与展望 当今世界,法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说,合规体系构建,则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下,符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理,不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”,而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。

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