李皖彰：企业合规内控风控融合与体系建构

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的经营合规管理能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控风控与合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业合规内控风控融合与体系建构的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业合规内控风控融合与体系建构的核心知识和技能，为企业风控内控合规管理工作的开展提供有力支持。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规内控风控的理念与认知

² 增强学员合规内控风控体系融合建构方法的实操落地能力

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人

1、时代背景：全方位推进的法治建设

法律：秩序与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

2、企业依法合规经营方能行稳致远

内控合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

3、制度体系是内控合规管理的外在表现

内控合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

内控合规中的“制度”包括哪些内容？

小结：期许和实现一个高质量发展的未来

二、内控体系建设和运行实务

1、内控体系建设的意义与发展趋势

内控体系与企业战略目标的关系

全球与国内内控实践的发展动态

风控、内控、合规三合一架构概述

2、内控体系设计的基本原则与步骤

内控体系设计的核心原则（全面性、动态性、适应性）

关键要素解析：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督

内控体系设计的分步实施方案

【案例分析】如何通过内控改进应对监管检查

三、风险管理体系的建设及运行实务

1、风险管理的基础与重要性

风险的定义与类别

风险管理的终局思维与误区

风险管理与内部控制的关系

2、风险管理框架与流程

风险识别与评估方法（SWOT分析、情景分析等）

风险控制与应对策略

风险监控与反馈机制

【案例分析】如何优化风险管理组织架构

四、风险管理体系与内控的融合方法及案例

1、一体化管理的必要性

内控、风险、合规管理的协同作用

一体化管理的价值与挑战

2、一体化管理的实施方案

整合管理框架与单一管理体系

统一风险维度，形成一体化风险清单

综合风险管控机制设计：职责三道线

【案例分析】如何通过一体化管理提升企业风险管理能力

五、合规体系建设及融合内控风控的路径

1、如何抓，怎么保：着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”

关键人物：首席合规官

关键环节：合规审查

关键领域：“三张清单”（什么是“三张清单”）

关键举措：风险排查

关键任务：强化子企业合规

2、《办法》聚焦五大变化，如何落实？

明确合规管理相关主体职责

建立健全合规管理制度体系

全面规范合规管理流程

积极培育合规文化

加快推进合规管理信息化建设

从征求意见到定稿呈现的“十大亮点”

3、企业合规体系构建与落地

企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题

合规管理体系的有效落地机制

【工具】循环式品质管理流程（PDCA）

合规管理体系有效落地的表现

4、如何搭建企业内控合规管理组织系统

建系统：建立完善内控合规管理组织的必然要求

学先进：知名企业如何搭建内控合规管理组织

回顾过往：当前内控合规管理组织的常见问题

展望未来：搭建内控合规管理组织的整体思路

5、内控合规文化建设三个阶段：服从、认同、内化且作为行动指导

内控合规文化的内涵及作用

内控合规文化的特点

在内控合规文化的建设、维护及推广

六、合规体系建设及融合内控风控与新公司法实施

1、新《公司法》优化公司治理

“公司治理”和“公司管理”

新时代的企业家精神

坚持党对国有企业的领导

公司的有限责任与“刺破公司面纱”

维护公司资本充实的责任

2、董事选任与离任过程中的“避雷”要点

3、如何作出合法有效的董事会决议

4、公司变更法定代表人的难题解决与合规建议

七、企业经营风险内控合规与实务策略

1、合同管理风险内控合规与操作实务

合同签订前的资信审查与风险防范工

合同签订过程中的审查与反馈

合同签署后的履行管理

2、招投标管理风险内控合规与操作实务

常见的合规风险：规避招标、委托人缺乏资质、文件错漏、明招暗定、合谋串标

有效的应对策略

合规管理与招投标合规

3、商业伙伴风险内控合规与操作实务

商业合作伙伴合规风险识别与评估

合作伙伴“异常”行为

商业合作伙伴合规风险持续管理

4、广告宣传风险内控合规与操作实务

虚假宣传带来的合规风险

企业宣传的底线与边界

商业伦理的合规价值及策略

八、企业高管风险内控合规

1、如何界定《公司法》意义上的“高管”

总经理助理是否属于公司高管

销售总监是否属于公司高管

部门经理是否属于公司高管

分公司负责人是否属于公司高管

2、如何认定公司高管是否勤勉尽责

3、董事履职的合规风险与责任承担

司法案例中的董事履职风险

公司高管违反同业禁止义务的预防与应对

九、从法律风险管理到合规内控风控融合

1、VUCA时代风险管理发展趋势：合规内控风控融合

全球商业发展趋势

法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑

2、一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力

课程重点与要点回顾

² 功在平时，化危为机

² 知识点回顾与展望

当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规内控风控融合则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平内控合规风险管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。